立案調(diào)查！證監(jiān)會出手了！

2023.11.18本文字?jǐn)?shù)：1609，閱讀時長大約3分鐘導(dǎo)讀：公司實控人承諾，將先行墊付被劃走的5995萬資金。作者 |第一財經(jīng) 杜卿卿超卓航科（688237.SH）近6000萬IPO募集資金“不翼而飛”之后，緊急向公安報案，并向江蘇金融監(jiān)管局舉報。當(dāng)交易所緊隨追問錢去了哪里、何以“離奇失蹤”，以及如何保障投資者利益時，證監(jiān)會迅速出手，指向了公司擅自改變募集資金用途。11月17日，超卓航科收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌擅自改變募集資金用途等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會決定對超卓航科立案調(diào)查?！耙郧昂苌儆幸驗楦淖兡技Y金用途被立案的?！庇袠I(yè)內(nèi)人士告訴第一財經(jīng)，這體現(xiàn)了當(dāng)前資本市場強調(diào)監(jiān)管及時性、有效性，對違法違規(guī)“長牙帶刺”的高壓態(tài)勢。11月18日，超卓航科宣布，公司實控人承諾將先行墊付被劃走的5995萬資金，維護超卓航科及廣大投資者的利益。問詢、警示、立案，監(jiān)管“火速跟進”超卓航科資金“失蹤”隱含眾多蹊蹺。11月3日，公司忽然公告稱，公司3月30日通過全資子公司上海超卓金屬材料有限公司（下稱“超卓金屬”）使用暫時閑置的募集資金6000萬元存入招商銀行招商銀行南京城北支行以期實現(xiàn)存款收益。但截至公告日，其中5995萬元已被招商銀行南京城北支行劃出公司賬戶。公司對資金存入前即實施的開具銀行承兌匯票行為不知情。近日公司已向公安報案，并向江蘇金融監(jiān)管局舉報。上述消息一出，立刻引來交易所問詢。當(dāng)日（11月3日），超卓航科即收到上海證券交易所問詢函，要求公司進一步核查并補充披露五方面信息。一是關(guān)于存款事項的情況；二是關(guān)于相關(guān)存款被用作保證金的具體情況；三是關(guān)于相關(guān)資金被劃轉(zhuǎn)的具體情況；四是關(guān)于資金劃轉(zhuǎn)對公司的影響；五是關(guān)于公司的應(yīng)對情況。11月17日，證監(jiān)會宣布對超卓航科進行立案調(diào)查，原因是公司“涉嫌擅自改變募集資金用途等違法違規(guī)行為”。同日，湖北證監(jiān)局對超卓航科及李光平、李羿含、王詩文出具警示函，認(rèn)定公司存在募集資金管理和使用違規(guī)，《2023年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》存在信息披露不真實，同時對10月7日5995萬元票據(jù)保證金被劃出超卓金屬賬戶披露不及時。監(jiān)管“長牙帶刺”，實控人承諾先行墊付監(jiān)管高壓之下，上市公司實控人也迅速作出反應(yīng)。11月18日，超卓航科宣布于近日收到實際控制人李羿含、李光平、王春曉出具的《關(guān)于先行墊付的承諾函》（下稱承諾函）。承諾函稱，由于本次募集資金5995萬元被劃走事項，已進入公安機關(guān)的偵查程序，預(yù)計后續(xù)案件偵破、款項追回仍需要較長時間。公司實控人將籌集資金先行墊付上海超卓被劃走的5995萬元存款，并協(xié)同超卓航科、超卓金屬共同追索前述款項。近期監(jiān)管頻頻釋放嚴(yán)監(jiān)管信號。在近期召開的稽查辦案表彰獎勵會上，證監(jiān)會再次強調(diào)保持資本市場監(jiān)管“嚴(yán)的基調(diào)”。證監(jiān)會稱，“活躍資本市場，提振投資者信心”必須堅持“零容忍”執(zhí)法不動搖、不松懈，稽查執(zhí)法要“長牙帶刺”，以全面加強監(jiān)管為重點，依法查處欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、操縱市場、違規(guī)減持等重大違法行為，營造良好市場環(huán)境，切實增強市場信心。近日證監(jiān)會系統(tǒng)學(xué)習(xí)中央金融工作會議精神時也強調(diào)，堅持“早”字當(dāng)頭，強化對風(fēng)險的預(yù)研預(yù)判和處置?；椴块T表示，將打擊違法行為與精準(zhǔn)有效防范化解金融風(fēng)險相結(jié)合，依法從嚴(yán)查辦嚴(yán)重干擾資本市場重大改革實施、影響市場平穩(wěn)運行、侵害投資者合法權(quán)益的大案要案。針對超卓航科此次事件，湖北證監(jiān)局表示，超卓航科的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)維護募集資金安全，盡快采取措施挽回募集資金損失。同時，公司未嚴(yán)格遵守募集資金管理和使用的相關(guān)規(guī)定，未及時披露募集資金實際使用情況，相關(guān)信息披露不真實、不及時，暴露出公司內(nèi)部控制薄弱?！肮炯跋嚓P(guān)責(zé)任人應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，針對信息披露的合規(guī)性、募集資金的安全性、內(nèi)部控制的有效性等及時開展全面排查，強化內(nèi)部管理，杜絕此類行為再次發(fā)生。”湖北證監(jiān)局表示，中國證監(jiān)會已啟動立案調(diào)查，后期調(diào)查中如發(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)行為，將依法依規(guī)予以處罰。微信編輯| Ziang